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国有资产保值增值不能以牺牲社会利益为代价

在中国社科院经济研究所微观经济学研究室副主任刘小玄看来，2004年是国有企业改革的分水岭。　　她认为，在2004年以前，国企改革的大趋势是市场化，同时积极推进辅业的民营化；但在2004年之后，“以前剥离的东西，或者说计划经济的残余，现在很多又回来了”。　　针对国有垄断资本的恶果，她建议，应严格限定国有企业的经营范围，并主张国资委应保持中性，而不应有明显的利益倾向。　　刘小玄常年从事企业理论及其经验实证研究及有关计量分析，曾以论文《国有企业民营化的均衡模型》获得2005年孙冶方经济科学奖。　　存在垄断不容否认　　《21世纪》：前不久，国务院发展研究中心和世界银行发布了《2030年的中国》报告，其中有关国企垄断的部分，国资委对此予以否认。您认为垄断是否存在？　　刘小玄：我认为，垄断确实存在的。实际上，有无数的案例可以提供证明。最明显的是山西的煤矿行业，当初山西煤矿亏损，引进很多民营企业进入，当这个行业赚钱后，又找很多借口把民营企业挤出去。这就是最典型的国进民退的案例。这里面很多东西按照市场经济来讲都是不符合规则的。如果它经营不下去，自由退出是正常的。但是现在它经营好好的，你拿所谓产业政策、所谓产业安全问题等理由非要让它退出，这实际上是政府靠行政手段来干预市场。这种情形不仅存在煤矿行业，在航空、石油行业都存在类似问题。除此之外，还有人们常说的玻璃门现象，很多行业表面上谁都可以进，但实际上民营企业看得到，但就是进不去，一进就会碰壁。　　《21世纪》：根据您的研究，同是国进民退，2004年之前和2004年之后有一些明显的变化。这些变化主要有哪些？　　刘小玄：在2004年以前，国企改革的大趋势是市场化，同时积极推进民营化，许多大型国有企业把辅业全部剥离出去，这些辅业部分要实现产权清晰，不能背靠大树好乘凉。通过这种方式，政府逐步从市场里面退出来。但是2004年以后大的目标实际上已经发生了变化，以前剥离的东西，或者说计划经济的残余，现在很多又回来了。一句话，收入的巨大差异的根源在于垄断，而不在于市场经济。市场经济的核心就是公平竞争，公平权利，市场放开，生产要素自由流动，只要这些前提能真正实现，那么相对于垄断来讲，其结果也必然相对公平。　　严格限定国有企业的经营范围　　《21世纪》：现在国有企业涉足的行业范围很广，几乎无所不入。对此应该怎么样限制？　　刘小玄：一方面，国有企业的经营范围原来就有一些原则上的限定，例如要从竞争行业退出，但实际上这些限定越来越宽松。2006年12月18日，国务院办公厅正式转发了国资委《关于推进国有资本调整和国有企业重组指导意见》。根据该意见，军工、电网电力、石油石化、电信、煤炭、民航、航运等七大行业国资要保持“绝对控制力”，而在装备制造、汽车、电子信息、建筑、钢铁、有色金属、化工、勘察设计、科技等九行业国资要保持“较强控制力”。《意见》大大拓展了国有企业的经营范围，如何理解国有资本向关系国家经济命脉的领域集中这一原则？怎么理解经济命脉？是不是可以做扩张解释？这些都需要检讨。　　另一方面，国有企业多元化的现象越来越严重，比如宾馆、酒店餐饮等等，这些多元化方向的扩张比比皆是。很多这些辅业都经营亏损，但它们可以拿其他赚钱的业务的钱来填补，这是典型的关联交易，很容易涉及到腐败问题。　　因为，我认为，对国有企业的经营范围，应该通过科学论证进行严格限定。不能利用公权力和资本的结合，来使之到处扩张。　　《21世纪》：您曾经主张，对国有企业的经营资产要进行合理管理，不但要考虑分红的问题，而且要考虑其亏损问题。对此，您有什么具体改革建议？　　刘小玄： 国有企业最大的问题就是负盈不负亏。现在是盈利好的时候，很多人主张分红，但是当它亏损的时候，可能要用财政的钱去填补，亏损的钱可能比分红的钱会更大。为什么国家要为你兜底呢？　　因此，除了那些特殊的不得不实行垄断专营的国企外，一般经营性国有企业改革的方向，就是产权清晰，自负盈亏，它们向国家交税就行了，不用分红，但要自负亏损，公平竞争。政府应把它们当作为一般企业那样对待，决不可享受特权和隐性补贴。　　《21世纪》：那么如何解决国有企业与民争利的问题？　　刘小玄：主要的途径是打破垄断，提供一个公平竞争的环境。抛开自然垄断不说，先要打破行政垄断。国家不应在行业准入上设置各种显性或隐形的准入门槛，给各类企业提供一个公平的参与机会。这也涉及到政府在项目立项、招投标和银行贷款上的规范化操作，减少寻租和腐败的空间。　　其次，应该取消对国有企业的一些不合理补贴和特殊政策优惠。在很多时候，国有企业享受了各种补贴，既有明补，也有暗补，这就是明显的不公平。现在通过某些表面数字往往看不出来，但实际上国有企业享受了很多优惠，比如不交或少交资源税，享受土地划拨的优惠，资本市场的圈钱待遇，以及低廉的银行贷款利率等等。此外，还有大量的借用公权力和人际关系带来的种种无形补贴。　　国资委本身不应逐利　　《21世纪》：你觉得国资委应该在国有企业管理过程中扮演什么角色？　　刘小玄：2003-2004年机构改革时，原来的经贸委被分拆，一部分划到了后来的发改委，另一部分变成国资委。按道理来说，它应该是中性的机构，应当行使政府的公共职能。但实际上，它具有强烈的利益倾向。　　《21世纪》：说到国资委的利益倾向，那么您认为国资委是不是该追求国有资产增值保值的功能？　　刘小玄：我认为，这个目标本身有错误，不能这么简单地进行界定。如果说，国有资产要保值增值，那么也应该限定在特定范围内，而不能无限扩张。毕竟，国有资本在社会当中有它特定的功能，要按照市场经济的规律去行动，而不能像计划经济时代那样无限地扩张其职能。国有资产的增值保值绝不能以牺牲社会利益和民众福利为代价，不能以一己之利来损害和伤害全民的长远利益。老百姓的长远利益在那里，只有市场经济才能带来真正的社会福祉。

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